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2019“老鼠仓”第一案:相符多资产高管4年狂赚2000万

201904月03日

2019“老鼠仓”第一案:相符多资产高管4年狂赚2000万

记者丨张晓云

2019年“老鼠仓”首案曝光。近日,北京法院公开了一则“老鼠仓”内情营业案裁决书,引首了资管走业的关注。

被告人李迪原为北京某资产管理公司权好投资部总经理,负责管理“××分红”、“××全能”证券账户期间,忤逆规定,使用三个证券账户,营业相通股票245只,累计趋同营业金额18亿余元,从中赚钱人民币2060万余元。

裁决书异国直接吐露李迪曾就职的资产公司名称,只表现该资产公司“其系由××保险公司与××实业公司共同发首,经保监会应允竖立的保险资产管理公司”。 据李迪的口供,该保险资产公司于2012年成立。

界面音信记者按照前述信休交叉比对获悉,该资产管理公司为相符多资产管理股份有限公司(下称相符多资产)。

公开原料表现,相符多资产是由相符多人寿保险股份有限公司和中发实业(集团)有限公司共同发首竖立,公司于2012年3月8日获得中国保险监督管理委员会开业批复,并于2012年5月正式开业。公司注册资本人民币2亿元,相符多人寿持股95%,中发实业持股5%,注册地为北京市。

在一份广东太安堂药业股份有限公司(002433)2012年机构调研报备原料中也表现,该次参与调研的机构投资者中也有“相符多资产李迪”。

按照北京市人民检察院第二分院控告,2012年7月至2016年3月,李迪在负责管理上述账户期间,使用管理账户而掌握的相关投资股票的名称、数目、营业价格以及营业时点等方面的信休,忤逆规定,使用其实际限制的“李某1”、“李某2”、“李某3”三个证券账户,先于或同期购买相通股票,累计趋同营业股票245只,趋同成交金额约18亿元,从中赚钱约2061万元。

据李迪的口供,李某1是他的大舅,现在在美国定居,李某2是他的幼舅,李某3是他的外妹(李某2的女儿)。

自2012年7月至2016年4月期间他们三人名下的清淡证券账户和名誉证券账户都是李迪在使用,从银走账户转入到证券账户的资金也都是李迪操作的。

李迪称,“之以是使用他们的证券账户是由于公司有清晰规定,用本身或者嫡系支属的证券账户营业股票必要报备。当初吾跟他们说吾想借用他们的账户营业股票,由于都是亲戚,而且他们也不必,就将账户借给吾了。”

2016年5月终,李迪离职。从离职的时间点上望,能够与内情营业被发现相关。据其口供,内情营业于2016年被证监会稽查发现,到了2018年2月才主动投案。

“2016年证监会稽查找到吾后,吾就把一切的证券账户都清仓了,盈余后这些钱,吾都给吾妈买理财了。”李迪称。

此外,李迪还用股票挣来的钱交付了购买房产保证金120万元。

北京第二中级法院认为,被告人李迪行为金融机构从业人员,忤逆规定,使用议决职务便利获取的本单位拟营业股票情况等未公开信休进走股票营业,获取作恶益处,情节稀奇厉重,走为已组成使用未公开信休营业罪,依法答予责罚。

北京市人民检察院第二分院控告被告人李迪犯使用未公开信休营业罪的原形清新,证据实在、足够,控告的罪名成立,提出的量刑幅度正当,被告人李迪对此异国阻止,北京二中院对公诉组织的偏见予以采纳。

李迪主动投案并能如实供述作恶原形,具有自首情节,且能认罪悔罪,自愿适用认罪认罚制度,并在北京二中院审理期间主动预交罚金,同时鉴于宣告缓刑对其所居住社区异国庞大不良影响,故依法对其减轻责罚并适用缓刑。

末了,北京二中院对李迪判处有期徒刑三年、缓刑五年,并处以罚金人民币2150万元,在案凝结扣押的约2061万元行为作恶所得给予没收,余款连同在案查封的李迪名下北京市海淀区云会里远流清园X号楼X层XXX的房产一套的变价款(扣除银走贷款)并入罚金项执走,上缴国库。

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